2013年12月31日，国内首批符合光伏制造行业规范条件企业名单新鲜出炉，109家企业榜上有名。这标志着我国的光伏制造行业规范管理工作迈出了坚实的第一步。不过行业规范管理依然任重道远。

光伏制造行业规范管理目前由工信部牵头实施。工信部通过公告方式向社会公开符合行业规范条件的企业名单，财政、税务、海关、银行等相关部门根据名单信息对企业采取相应扶持行动，比如提供政策补贴、出口退税、优先贷款等，从而实现淘汰落后产能，产业转型升级。

首批公告名单审批始末

2013年7月4日，国务院发布了"关于促进光伏产业健康发展的若干意见"，提出光伏产业健康发展的基本原则之一是"市场为主、重点扶持"，市场监管和行业管理要"制定完善并严格实施光伏制造行业规范条件，规范光伏市场秩序，促进落后产能退出市场，提高产业发展水平。"这不仅为行业规范管理提供了依据，而且指出了基本要求和最终目的，同时也标志着行业规范管理拉开了序幕。

8月27日工信部下发了《光伏制造行业规范条件（征求意见稿）》。在广泛征求各方意见基础上，9月16日以公告形式发布了《光伏制造行业规范条件》（以下简称《规范条件》），对行业规范提出了具体要求，并就行业范围和管理方式作出了说明。这标志着行业规范管理正式启动。《规范条件》把行业范围界定为从事"光伏用多晶硅、硅锭、硅棒、硅片、电池、电池组件"的生产企业，从6个方面明确了规范条件。具体包括（1）产品质量、数量和产能利用率。如多晶硅电池光电转换率高于17%，产能大于200MWp，产能利用率大于50%。（2）研发能力。如企业具有省级以上独立研发机构，年研发及工艺改进费用高于总销售额的3%，且超过1000万元。（3）资源利用。如电池项目综合能耗小于15万千瓦时/MWp，水耗低于1700吨/MWp。（4）质量管理。如通过ISO09001质量管理体系认证，建立产品可追溯制度。（5）环境保护。如废水、废气、废物排放符合国家相关标准。（6）安全、卫生、社会责任。如遵守安全生产国家标准，落实职业病危害防治措施，依法为从业人员提供养老、医疗、失业等保险。

10月11日，工信部以通知形式印发了《光伏制造行业规范公告管理暂行办法》（以下简称《公告管理办法》），就企业的公告申请和公告名单企业的监督管理作出了详细说明，并明确了首次公告申请截止日期。这标志着首次公告名单审批开始。按照《公告管理办法》，企业可自愿向当地省级行业主管部门提出申请。主管部门对提交的材料进行核实，提出初审意见。对于符合条件的，则把材料和审核意见上报工信部。工信部对材料进行复核。对于复核合格企业，在工信部网站进行公示。经公示无异议的，列入符合行业规范条件企业名单，并以公告形式发布。公告名单企业对照《规范条件》每年进行一次自查，并把自查报告报送省级行业主管部门。省级行业主管部门对企业进行监督检查，并把监督检查结果和企业自查报告报送工信部。对于发现不符合条件企业，报请工信部撤销公告资格。工信部同时组织第三方检测机构，对公告名单企业产品进行不定期市场抽查。

各地行业主管部门接到通知后，组织开展了首次公告申请。为推动相关政策贯彻落实，10月31日，工业和信息化部电子信息司在江苏省无锡市组织召开了"光伏制造行业规范条件政策宣贯及检测工作座谈会"，无锡太阳能光伏产品质检中心、河北英利集团等企业代表参加了会议。截止到11月15日，全国共有402家企业提出了申请，经省级行业主管部门初审，合格企业251家。工信部复核后，11月27日对134家企业进行了公示。期间对企业进行现场抽查，最终认定符合行业规范条件109家，并于12月31日公布。作为全国的光伏大省，江苏有102家企业提出申请，初审通过62家，复核通过39家，最终通过34家。

首批公告名单企业分布

从地理分布看，符合规范的光伏制造企业出现了高度集中趋势。虽然全国有21个省（市区）有规范制造企业，但主要集中在东部沿海地区。数量最多的江苏省有34家，其次是浙江省13家，再次是河北省11家。其他地区，如上海市9家，山东7家，辽宁5家。而山西、甘肃、海南等10个地区没有1家企业。江苏省内，企业分布也很不均衡。企业最多的地区是苏州市，有9家；其次是镇江，有6家；再次是常州，有5家。无锡和徐州分别有4家和3家，南京、扬州和南通各有2家，连云港1家，而泰州、宿迁、淮安、盐城4个地区则1家没有。

从产业链来看，《规范条件》分为5个环节，即上游多晶硅企业，中上游硅棒/锭企业，中游为硅片企业，中下游为电池企业，下游为组件企业。按照这一分类，109家企业分为3种类型。（1）单一型企业，只申报了一种产品，有91家企业。包括11家多晶硅企业，9家硅棒企业，14家硅片企业，23家电池企业，34家组件企业。（2）中型综合型企业，申报了两种种产品，有31家企业。包括硅棒和硅片企业4家，硅锭和硅片企业8家，电池和组件企业18家，以及1家硅片和组件企业。（3）大型综合企业，申报产品在3种甚至4种，有12家企业。其中有3家企业包括了硅锭、硅棒、硅片、电池及组件。

结合地区分布看，上游的多晶硅企业则集中在中西部地区，其中中部地区有2家，西北地区有7家，东部地区只有江苏省、河北省各有1家。产业链的中下游企业主要集中在东部地区。江苏省的34家企业中，多晶硅企业1家，硅片企业5家，硅棒和硅片企业2家，硅锭和硅片企业3家，硅棒、硅锭和硅片企业1家，电池企业9家，组件企业7家，电池和组件企业4家，大型综合性企业2家，即常州天合光能有限公司和常州亿晶光电科技有限公司。

行业规范管理尚需多方努力

首次公告名单审批已经结束。但公布符合行业规范企业名单只是行业规范管理的第一步，要实现这个行业的转型升级还有很多工作需多方努力。

首先，公告名单企业的年度自查工作。初次审批是以2012年企业经营状况为依据，2013年国际环境和国内市场都发生了很大变化，企业经营状况如何，比如，企业有没有扩张产能，扩张后是否能够继续保证达到规范条件，再如年度研发投入和工艺改进投入是否占到总销售额的3%，是否出现安全或环境污染事故。这些都需要工信部和地方主管部门监督检查企业自查工作，及时掌握规范条件落实程度，并组织第三方检测机构进行市场抽查，确保产品质量落到实处。

其次，第二批公告名单审批工作。在首批审批中，仅有27%的申请企业最终通过。据分析，没有通过的主要原因有，（1）没有通过环评验收，（2）产能或产能利用率不达标，（3）研发资质和投入不够，（4）电耗或水耗不达标。其中一些企业，特别是进入公示名单但没有最终通过的25家企业，是因为某一项指标不达标。这些企业经过整改后，会积极争取进入名单。据悉，2014年2月19日，江苏省经信委已经开始对第二批30余家申报企业的申请材料进行初审。

再次，相关部门的配套政策的落实工作。《规范条件》指出，对光伏制造企业及项目的投资、土地供应等管理应符合规范条件，不符合规范企业不得享受出口退税、国内应用等政策支持。应该说公告名单审批是工信部实施，但配套政策还需要相关部门落实。不过就工信部本身而言，在2014年2月与国家开发银行共同开展的支持光伏产业重点项目中，明确要求只有公告名单企业才具有申报资格。至于其他部门落实情况还需及时通报。

最后，《规范条件》和《公告管理办法》的完善工作。在《规范条件》征求意见和最终出台中，来自社会各界人士提出了很多意见和建议。其中有些不乏真知灼见。工信部在现场抽查中碰到了一些细节问题，比如如何核实企业的研发和工艺改进投入费用、产能利用率等。对于这些问题抽查人员都提出了很好的解决办法。这些方法不仅需要进行总结，为下一步工作提供参考；而且要考虑是作为相对独立文本文件，还是等以后的文件修订直接纳入《公告管理办法》本身。同时技术是不断发展的，随着技术的发展，目前制定的一些标准，如17%的多晶硅电池光电转换率，是否需要进一步提高。这些工作都需要工信部、行业协会、科研院所等多方努力。（张运峰/文，南京财经大学经济学院，经济学博士，副教授）